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["沅江市档案局权责清单"]
["序号","职权类型","职权名称","编码","实  施  依  据","责任事项","追责情形","备注"]
[1,"行政许可","携带、运输、邮寄三级档案、未定级的属于国家所有的档案和不属于国家所有但对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案及其复制件出境的审批","000175001000","《中华人民共和国档案法》（1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 中华人民共和国主席令第五十八号公布 根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》、2016年11月7日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》修正）第十八条：属于国家所有的档案和本法第十六条规定的档案以及这些档案的复制件，禁止私自携运出境。","1、受理责任：公示行政许可要素、应当提交的材料和格式范本，一次性告知补正材料，依法受理或者不予受理（不予受理应当告知理由） 2、审查责任：按照湖南省档案管理法律、法规，对书面申请材料进行审查。                            3、决定责任：作出行政许可或者不予行政许可决定，法定告知（不予许可应当书面告知理由）。                                4、送达责任：准予许可的制发送达许可证，按规定备案，信息公开。                                  5、事后监管责任：建立实施监督检查运行机制和管理制度，开展定期和不定期检查，依法采取相关处置措施                                         6、其它责任：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                    （一）对符合法定的申请不予受理；                （二）申请人提供的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补正的全部内容的；                      （三）对不符合法定条件的申请人准予许可、批准或者超越法定职权作出准予许可、批准决定的；                    （四）对符合法定条件的申请人不予许可、批准或者不在法定期限内作出准予许可批准决定的；                         （五）在受理、审查、决定过程中，未向申请人利害关系人履行法定告知业务，或者未依法说明不受理申请或者不予许可、批准的理由的；                                            （六）依法应当举行听证而不举行听证的；                                         （七）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的；                                                   （八）非法设定、增加、变更、延续、撤销或者停止行政许可的；                                                     （九）不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；                                                                                                                                 （十）其它违法实施行政许可的。"]
[2,"行政许可","集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案向国家档案馆以外的单位或者个人出卖的审批","000175001000","《中华人民共和国档案法》（1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 中华人民共和国主席令第五十八号公布 根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》、2016年11月7日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》修正）第十八条：属于国家所有的档案和本法第十六条规定的档案以及这些档案的复制件，禁止私自携运出境。","1、受理责任：公示行政许可要素、应当提交的材料和格式范本，一次性告知补正材料，依法受理或者不予受理（不予受理应当告知理由） 2、审查责任：按照湖南省档案管理法律、法规，对书面申请材料进行审查。                            3、决定责任：作出行政许可或者不予行政许可决定，法定告知（不予许可应当书面告知理由）。                                4、送达责任：准予许可的制发送达许可证，按规定备案，信息公开。                                  5、事后监管责任：建立实施监督检查运行机制和管理制度，开展定期和不定期检查，依法采取相关处置措施                                         6、其它责任：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                    （一）对符合法定的申请不予受理；                （二）申请人提供的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补正的全部内容的；                      （三）对不符合法定条件的申请人准予许可、批准或者超越法定职权作出准予许可、批准决定的；                    （四）对符合法定条件的申请人不予许可、批准或者不在法定期限内作出准予许可批准决定的；                         （五）在受理、审查、决定过程中，未向申请人利害关系人履行法定告知业务，或者未依法说明不受理申请或者不予许可、批准的理由的；                                            （六）依法应当举行听证而不举行听证的；                                         （七）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的；                                                   （八）非法设定、增加、变更、延续、撤销或者停止行政许可的；                                                     （九）不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；                                                                                                                                 （十）其它违法实施行政许可的。"]
[3,"行政许可","地方志书、综合年鉴出版许可","000175005000","地方志工作条例（2006年国务院令第467号）第十二条：以县级以上行政区域名称冠名、列入规划的地方志书经审查验收，方可以公开出版。对地方志书进行审查验收，应当组织有关保密、档案、历史、法律、经济、军事等方面的专家参加，重点审查地方志书的内容是否符合宪法和保密、档案等法律、法规的规定，是否全面、客观地反映本行政区域自然、政治、经济、文化和社会的历史与现状。对地方志书进行审查验收的主体、程序等由省、自治区、直辖市人民政府规定。","1、受理责任：公示行政许可要素、应当提交的材料和格式范本，一次性告知补正材料，依法受理或者不予受理（不予受理应当告知理由） 2、审查责任：按照湖南省档案管理法律、法规，对书面申请材料进行审查。                            3、决定责任：作出行政许可或者不予行政许可决定，法定告知（不予许可应当书面告知理由）。                                4、送达责任：准予许可的制发送达许可证，按规定备案，信息公开。                                  5、事后监管责任：建立实施监督检查运行机制和管理制度，开展定期和不定期检查，依法采取相关处置措施                                         6、其它责任：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                    （一）对符合法定的申请不予受理；                （二）申请人提供的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补正的全部内容的；                      （三）对不符合法定条件的申请人准予许可、批准或者超越法定职权作出准予许可、批准决定的；                    （四）对符合法定条件的申请人不予许可、批准或者不在法定期限内作出准予许可批准决定的；                         （五）在受理、审查、决定过程中，未向申请人利害关系人履行法定告知业务，或者未依法说明不受理申请或者不予许可、批准的理由的；                                            （六）依法应当举行听证而不举行听证的；                                         （七）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的；                                                   （八）非法设定、增加、变更、延续、撤销或者停止行政许可的；                                                     （九）不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；                                                                                                                                 （十）其它违法实施行政许可的。"]
[4,"行政许可","地方志书、综合年鉴冠名编纂许可","000175006000","地方志工作条例（2006年国务院令第467号）第八条：以县级以上行政区域名称冠名的地方志书、地方综合年鉴，分别由本级人民政府负责地方志工作的机构按照规划组织编纂，其他组织和个人不得编纂。","1、受理责任：公示行政许可要素、应当提交的材料和格式范本，一次性告知补正材料，依法受理或者不予受理（不予受理应当告知理由） 2、审查责任：按照湖南省档案管理法律、法规，对书面申请材料进行审查。                            3、决定责任：作出行政许可或者不予行政许可决定，法定告知（不予许可应当书面告知理由）。                                4、送达责任：准予许可的制发送达许可证，按规定备案，信息公开。                                  5、事后监管责任：建立实施监督检查运行机制和管理制度，开展定期和不定期检查，依法采取相关处置措施                                         6、其它责任：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                    （一）对符合法定的申请不予受理；                （二）申请人提供的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补正的全部内容的；                      （三）对不符合法定条件的申请人准予许可、批准或者超越法定职权作出准予许可、批准决定的；                    （四）对符合法定条件的申请人不予许可、批准或者不在法定期限内作出准予许可批准决定的；                         （五）在受理、审查、决定过程中，未向申请人利害关系人履行法定告知业务，或者未依法说明不受理申请或者不予许可、批准的理由的；                                            （六）依法应当举行听证而不举行听证的；                                         （七）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的；                                                   （八）非法设定、增加、变更、延续、撤销或者停止行政许可的；                                                     （九）不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；                                                                                                                                 （十）其它违法实施行政许可的。"]
[5,"行政奖励","对在档案工作中做出显著成绩的单位和个人的表彰或者奖励","000875001000","《中华人民共和国档案法》（1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 中华人民共和国主席令第五十八号公布 根据1996年7月5日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议《关于修改〈中华人民共和国档案法〉的决定》、2016年11月7日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》修正）第九条第二款：在档案的收集、整理、保护和提供利用等方面成绩显著的单位或者个人，由各级人民政府给予奖励。","1.制定方案责任：在征求市人社局意见基础上，制定奖励评比实施方案，确定表彰的项目和名额，明确表彰的具体条件和要求；\n2.组织推荐责任：按照表彰方案规定的条件、程序，组织推荐工作，对推荐对象进行初审。\n3.审核公示责任：对符合条件的推荐对象进行审核，报评选表彰工作领导小组审定，并进行公示。\n4.表彰责任：会同市人社局对优秀档案工作人员予以表彰。\n5.事后监管阶段：根据政务信息公开相关规定，按照法定程序办理信息公开事项。监督处理决定的落实。\n6.其他责任：其他法律法规规章文件规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                 （一）无法依据或者越权实施行政奖励的；                                                                                                                                       （二）未按法定权限、程序实施行政奖励的；                                                                                                                    （三）对符合行政奖励申请，应予受理而不予受理的；（四）对符合法定条件的申请人不予行政奖励或者未在法定期限内作出准予奖励决定的；                                                                          （五）其它违反规定实施行政奖励的。"]
[6,"其他行政权力","对国有企业文件材料归档范围和保管期限表的审查","001075001000","《企业文件材料归档范围和档案保管期限规定》 (2012年12月17日国家档案局令第10号发布)第十六条：中央管理的企业（包括国务院国有资产监督管理委员会监管中央企业、金融企业、中央所属文化企业等）总部的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表，报国家档案局同意后执行。地方国有企业总部编制的文件材料归档范围和管理类档案保管期限表，报同级档案行政管理部门同意后执行。","1.受理责任：对所提交材料齐全应当场受理，如材料不齐全，须一次性告知补正材料、不予受理的应当告知理由。\n2.审查责任：初审科室提出初审意见后局领导审批环节，审核。\n3.事后监管阶段：根据政务信息公开相关规定，按照法定程序办理信息公开事项。监督处理决定的落实。\n4.其他责任：其他法律法规规章文件规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                     （一）无法定依据或者超越法定权限实施监督检查的；（二）无具体理由、事项、内容实施监督检查的；                                                              （三）违反法定程序实施监督检查的；                                                                                  （四）放弃、推诿、拖延、拒绝履行监督检查职责的；                                                 （五）对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；                                                                                                                                              （六）其它违法行政监督检查工作规定，损害行政相对人合法权益的。"]
[7,"其他行政权力","对重点建设项目（工程）档案的验收","001075002000","《重大建设项目档案验收办法》（2006年6月14日国家发展和改革委员会、国家档案局文件档发〔2006〕2号）第四条：项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。","1.受理责任：对申请重大建设项目档案专项验收的单位所提交的申请材料进行受理，符合受理条件的当场受理，材料不完整的须一次性告知补正材料，不予受理的，应当告知理由。\n2.审查责任：对申请材料的审查，局领导审批，签署审批意见。\n3.验收责任：组织专家验收组，按规定程序进行预检和验收，并形成预检和验收意见。\n4.决定责任：将预检和验收过程的材料及意见报局领导审核同意，作出预检和验收合格或不合格的决定（不合格的，应当告知理由，提出整改意见，要求限期整改）。\n5.作出批复责任：在验收合格后制发批复文件并及时送达申请验收单位。\n6.其他责任：其他法律法规规章文件规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                     （一）无法定依据或者超越法定权限实施监督检查的；（二）无具体理由、事项、内容实施监督检查的；                                                              （三）违反法定程序实施监督检查的；                                                                                  （四）放弃、推诿、拖延、拒绝履行监督检查职责的；                                                 （五）对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容，不予制止和纠正的；                                                                                                                                              （六）其它违法行政监督检查工作规定，损害行政相对人合法权益的。"]
[8,"其他行政权力","重点建设项目档案验收","001075002000","《重大建设项目档案验收办法》（2006年6月14日国家发展和改革委员会、国家档案局文件档发〔2006〕2号）第四条：项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分。未经档案验收或档案验收不合格的项目，不得进行或通过项目的竣工验收。","1.受理责任：对申请重大建设项目档案专项验收的单位所提交的申请材料进行受理，符合受理条件的当场受理，材料不完整的须一次性告知补正材料，不予受理的，应当告知理由。\n2.审查责任：对申请材料的审查，局领导审批，签署审批意见。\n3.验收责任：组织专家验收组，按规定程序进行预检和验收，并形成预检和验收意见。\n4.决定责任：将预检和验收过程的材料及意见报局领导审核同意，作出预检和验收合格或不合格的决定（不合格的，应当告知理由，提出整改意见，要求限期整改）。\n5.作出批复责任：在验收合格后制发批复文件并及时送达申请验收单位。\n6.其他责任：其他法律法规规章文件规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                    （一）对符合法定的申请不予受理；                （二）申请人提供的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次性告知申请人必须补正的全部内容的；                      （三）对不符合法定条件的申请人准予许可、批准或者超越法定职权作出准予许可、批准决定的；                    （四）对符合法定条件的申请人不予许可、批准或者不在法定期限内作出准予许可批准决定的；                         （五）在受理、审查、决定过程中，未向申请人利害关系人履行法定告知业务，或者未依法说明不受理申请或者不予许可、批准的理由的；                                            （六）依法应当举行听证而不举行听证的；                                         （七）擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的；                                                   （八）非法设定、增加、变更、延续、撤销或者停止行政许可的；                                                     （九）不依法履行监督职责或者监督不力，造成严重后果的；                                                                                                                                 （十）其它违法实施行政许可的。"]
[9,"其他行政权力","档案中介服务机构登记备案","431075004W00","《湖南省规范档案中介服务规定》（湘档通〔2013〕10号）第十条：“从事档案服务的中介机构 ， 在取得工商营业执照后，应当及时向登记注册机关同级档案行政管理部门申请备案登记。”","1.受理责任：对所提交材料齐全应当场受理，如材料不齐全，须一次性告知补正材料、不予受理的应当告知理由。\n2.审查责任：提出初审意见后局领导审批环节，审核。\n3.事后监管责任：根据政务信息公开相关规定，按照法定程序办理信息公开事项。监督处理决定的落实。\n4.其他责任：其他法律法规规章文件规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：\n(一)对符合法定条件的申请不予受理的；\n(二)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；\n(三)对不符合法定条件的申请人给予办理或者超越法定职权作出办结的；\n(四)对符合法定条件的申请人不予办理或者不在法定期限内办结的；\n(五)在办理过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务，或者未依法说明不受理申请或者不予办理理由的；\n（六）其他违法实施行政权力的。\n\n\n\n"]
[10,"其他行政权力","集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案采取代为保管、征购等确保档案完整和安全的措施","431075023W00","《中华人民共和国档案法》第十六条“集体所有的和个人所有的对国家和社会具有保存价值的或者应当保密的档案，档案所有者应当妥善保管。对于保管条件恶劣或其他原因被认为可能导致档案严重损毁和不安全的，国家档案主管部门有权采取代为保管等确保档案完整和安全的措施；必要时，可以收购或者征购。”","1、催告责任：审查当事人对国家和社会具有保存价值的、应当保密的非国有档案可代为保管。在档案面临被损毁和不安全时可收购或征购，下达催告通知书，催告履行义务以及履行义务的期限、方式和当事人依法享有的陈述权和申辩权。                                                                                         2、决定责任：听取当事人意见，对当事人提出的事实、理由和证据，进行记录和复核，做出是否采取强制措施的决定，制作并送达行政强制执行决定书。                                                             3、执行责任：由档案行政主管部门履行对非国有档案的收购或征收。                                                                   4、事后监管责任：现场检查对国家和社会具有保存价值的、应当保密的非国有档案是否面临被损毁的危险。                                                                                                                                    5、其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                       （一）没有法定依据实施行政强制的；                                                                                                                                                 （二）改变行政强制对象、条件、方式的；                                                                                                                                                          （三）违反法定程序实施行政强制的；                                                                                                                                                            （四）违反法律规定，拒绝听取当事人陈述和申辩的；                                                                                                                            （五）其他违法实施行政强制的。\n"]
[11,"公共服务","档案查阅服务","432075101W00 ","《中华人民共和国档案法》(1987年9月5日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议通过 ， 2016年11月7日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议《关于修改<中华人民共和国对外贸易法>等十二部法律的决定》修正)第十九条 档案馆应当定期公布开放档案的目录，并为档案的利用创造条件，简化手续，提供方便。中华人民共和国公民和组织持有合法证明，可以利用已经开放的档案。"]
[12,"公共服务","档案社会教育服务","432075102W00  ","《国家档案馆爱国主义教育基地工作规范》（DA/T 34—2019国家档案局2019年3月4日发布 ）："]
[13,"公共服务","档案编研成果服务","432075103W00 ","1.《中华人民共和国档案实施办法》（1999年6月7日国家档案局令第5号重新发布  根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修正）第十条第三款 采取各种形式开发档案资源，为社会利用档案资源提供服务。2.《湖南省档案管理条例》（湖南省人民代表大会常务委员会、湖南省第十届人民代表大会常务委员会公告第31号 根据2004年7月30日发布的《关于修改〈湖南省档案管理条例〉的决定》进行修正）第二十五条 各类档案馆应当加强对档案内容的研究，编辑出版档案史料，举办档案展览，开发利用档案信息资源，提高档案资料的利用率。3.《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》（中办发〔2015〕15号）第十条 各档案馆（室）要依法做好档案查阅服务。主动开发档案资源，积极提供档案信息服务，通过报送或推介相关档案信息、编辑出版档案选编、举办档案展览、制作电视节目、发布网络视频、发行音像制品、送档案信息进农村和社区等多种形式，全方位为社会提供档案信息服务。\n"]
[14,"公共服务","档案工作人员培训服务","432075201W00 ","《中华人民共和国档案实施办法》（1999年6月7日国家档案局令第5号重新发布  根据2017年3月1日国务院令第676号《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修正）第八条第四款 组织、指导本行政区域内档案理论与科学技术研究、档案宣传与档案教育、档案工作人员培训。"]
[15,"公共服务","数字数据归档咨询服务","432075301W00 ","《关于加强和改进新形势下档案工作的实施意见》（湘办发〔2014〕29号）第十一条 构建数字数据归档体系。各级档案行政管理部门要加强对数字数据归档工作的指导，积极引导和鼓励非公有制经济组织、人民团体和社会组织开展数字数据归档工作。要为家庭和个人数字数据归档提供服务。"]
[16,"行政处罚","对在利用县档案馆档案中，损毁、丢失属于国家所有的档案的处罚","430275002W05","《中华人民共和国档案法》(中华人民共和国主席令〔2016〕第57号)第二十四条下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任:《〈中华人民共和国档案法〉实施办法》(（1999年5月5日国务院批准　1999年6月7日国家档案局发布　根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》修订）)第二十八条　违反《档案法》和本办法，造成档案损失的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门根据损失档案的价值，责令赔偿损失。\n","1.立案责任：发现涉嫌违反《中华人民共和国档案法》的违法行为，予以审查，决定是否立案。\n2.调查责任：对受理的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。适用简易程序的可由一名执法人员当场作出处罚决定；适用一般程序的，执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人陈述和申辩。执法人员应保守有关秘密。\n3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。\n4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书笔录，送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作《行政处罚听证告知书》。\n5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。\n6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。\n7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。\n8.其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                     （一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；                                                                                                                                             （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；                                                                                                                                      （三）违反法定的行政处罚程序的；                                                                                                                                               （四）未执行罚款收缴有关规定自行收缴罚款的；                                                                                                                                              （五）实施行政处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；                                                                                          （六）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；                                                                                                                           （七）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴罚款据为已有的：                                                                                                                     （八）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；                                                                                                                 （九）对已发生的违法行为不依法予以制止、不按规定处罚的；                                                                                                                                （十）其他违法实施行政处罚的。"]
[17,"行政处罚","对倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送给外国人及境外组织和个人的处罚","430275002W07","1.《中华人民共和国档案法》(中华人民共和国主席令〔2016〕57号) 第二十四条 下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任:2.《中华人民共和国档案法实施办法》（国务院令〔2017〕676号)第二十七条 《档案法》第二十四条第二款、第三款3.《湖南省档案管理条例》（1998年11月28日湖南省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议通过　根据2004年7月30日湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈湖南省档案管理条例〉的决定》修正） 第三十三条 违反本条例规定，","1.立案责任：发现涉嫌违反《中华人民共和国档案法》的违法行为，予以审查，决定是否立案。\n2.调查责任：对受理的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。适用简易程序的可由一名执法人员当场作出处罚决定；适用一般程序的，执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人陈述和申辩。执法人员应保守有关秘密。\n3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。\n4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书笔录，送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作《行政处罚听证告知书》。\n5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。\n6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。\n7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。\n8.其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                     （一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；                                                                                                                                             （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；                                                                                                                                      （三）违反法定的行政处罚程序的；                                                                                                                                               （四）未执行罚款收缴有关规定自行收缴罚款的；                                                                                                                                              （五）实施行政处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；                                                                                          （六）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；                                                                                                                           （七）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴罚款据为已有的：                                                                                                                     （八）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；                                                                                                                 （九）对已发生的违法行为不依法予以制止、不按规定处罚的；                                                                                                                                （十）其他违法实施行政处罚的。"]
[18,"行政处罚","对明知所保存的档案面监危险而不采取措施，造成档案损失的处罚","430275002W02","1.《中华人民共和国档案法》(中华人民共和国主席令〔2016〕57号) 第二十四条 下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任:2.《中华人民共和国档案法实施办法》（国务院令〔2017〕676号)第二十七条 《档案法》第二十四条第二款、第三款3.《湖南省档案管理条例》（1998年11月28日湖南省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议通过　根据2004年7月30日湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈湖南省档案管理条例〉的决定》修正） 第三十三条 违反本条例规定，","1.立案责任：发现涉嫌违反《中华人民共和国档案法》的违法行为，予以审查，决定是否立案。\n2.调查责任：对受理的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。适用简易程序的可由一名执法人员当场作出处罚决定；适用一般程序的，执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人陈述和申辩。执法人员应保守有关秘密。\n3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。\n4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书笔录，送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作《行政处罚听证告知书》。\n5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。\n6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。\n7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。\n8.其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                     （一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；                                                                                                                                             （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；                                                                                                                                      （三）违反法定的行政处罚程序的；                                                                                                                                               （四）未执行罚款收缴有关规定自行收缴罚款的；                                                                                                                                              （五）实施行政处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；                                                                                          （六）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；                                                                                                                           （七）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴罚款据为已有的：                                                                                                                     （八）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；                                                                                                                 （九）对已发生的违法行为不依法予以制止、不按规定处罚的；                                                                                                                                （十）其他违法实施行政处罚的。"]
[19,"行政处罚","对擅自出卖或者转让档案的处罚","430275002W04 ","1.《中华人民共和国档案法》(中华人民共和国主席令〔2016〕57号) 第二十四条 下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任:2.《中华人民共和国档案法实施办法》（国务院令〔2017〕676号)第二十七条 《档案法》第二十四条第二款、第三款3.《湖南省档案管理条例》（1998年11月28日湖南省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议通过　根据2004年7月30日湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈湖南省档案管理条例〉的决定》修正） 第三十三条 违反本条例规定，","1.立案责任：发现涉嫌违反《中华人民共和国档案法》的违法行为，予以审查，决定是否立案。\n2.调查责任：对受理的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。适用简易程序的可由一名执法人员当场作出处罚决定；适用一般程序的，执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人陈述和申辩。执法人员应保守有关秘密。\n3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。\n4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书笔录，送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作《行政处罚听证告知书》。\n5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。\n6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。\n7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。\n8.其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                     （一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；                                                                                                                                             （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；                                                                                                                                      （三）违反法定的行政处罚程序的；                                                                                                                                               （四）未执行罚款收缴有关规定自行收缴罚款的；                                                                                                                                              （五）实施行政处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；                                                                                          （六）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；                                                                                                                           （七）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴罚款据为已有的：                                                                                                                     （八）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；                                                                                                                 （九）对已发生的违法行为不依法予以制止、不按规定处罚的；                                                                                                                                （十）其他违法实施行政处罚的。"]
[20,"行政处罚","对档案工作售货员玩忽职守，造成档案损失的处罚","430275002W01  ","1.《中华人民共和国档案法》(中华人民共和国主席令〔2016〕57号) 第二十四条 下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任:2.《中华人民共和国档案法实施办法》（国务院令〔2017〕676号)第二十七条 《档案法》第二十四条第二款、第三款3.《湖南省档案管理条例》（1998年11月28日湖南省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议通过　根据2004年7月30日湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈湖南省档案管理条例〉的决定》修正） 第三十三条 违反本条例规定，","1.立案责任：发现涉嫌违反《中华人民共和国档案法》的违法行为，予以审查，决定是否立案。\n2.调查责任：对受理的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。适用简易程序的可由一名执法人员当场作出处罚决定；适用一般程序的，执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人陈述和申辩。执法人员应保守有关秘密。\n3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。\n4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书笔录，送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作《行政处罚听证告知书》。\n5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。\n6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。\n7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。\n8.其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                     （一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；                                                                                                                                             （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；                                                                                                                                      （三）违反法定的行政处罚程序的；                                                                                                                                               （四）未执行罚款收缴有关规定自行收缴罚款的；                                                                                                                                              （五）实施行政处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；                                                                                          （六）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；                                                                                                                           （七）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴罚款据为已有的：                                                                                                                     （八）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；                                                                                                                 （九）对已发生的违法行为不依法予以制止、不按规定处罚的；                                                                                                                                （十）其他违法实施行政处罚的。"]
[21,"行政处罚","对损毁、丢失、擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案，涂改、伪造档案及擅自出卖、转让档案等违反档案管理规定的行为的处罚","430275002W0Y","1.《中华人民共和国档案法》(中华人民共和国主席令〔2016〕57号) 第二十四条 下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任:2.《中华人民共和国档案法实施办法》（国务院令〔2017〕676号)第二十七条 《档案法》第二十四条第二款、第三款3.《湖南省档案管理条例》（1998年11月28日湖南省第九届人民代表大会常务委员会第六次会议通过　根据2004年7月30日湖南省第十届人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈湖南省档案管理条例〉的决定》修正） 第三十三条 违反本条例规定，","1.立案责任：发现涉嫌违反《中华人民共和国档案法》的违法行为，予以审查，决定是否立案。\n2.调查责任：对受理的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。适用简易程序的可由一名执法人员当场作出处罚决定；适用一般程序的，执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人陈述和申辩。执法人员应保守有关秘密。\n3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。\n4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书笔录，送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作《行政处罚听证告知书》。\n5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。\n6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。\n7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。\n8.其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                     （一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；                                                                                                                                             （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；                                                                                                                                      （三）违反法定的行政处罚程序的；                                                                                                                                               （四）未执行罚款收缴有关规定自行收缴罚款的；                                                                                                                                              （五）实施行政处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；                                                                                          （六）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；                                                                                                                           （七）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴罚款据为已有的：                                                                                                                     （八）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；                                                                                                                 （九）对已发生的违法行为不依法予以制止、不按规定处罚的；                                                                                                                                （十）其他违法实施行政处罚的。"]
[22,"行政处罚","对在利用县档案馆档案中，涂改、伪造档案的处罚","430275002W06","《中华人民共和国档案法实施办法》（国家档案局1999年令第5号）第二十八条； 《湖南省档案管理条例》第三十三条； 《长沙市档案行政处罚裁量权基准》（长档发〔2010〕20号），《中华人民共和国档案法》第五章第二十四条第一款第（二）项：《〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第四章第二十四条第一款第（一）项《〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第五章第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额。","1.立案责任：发现涉嫌违反《中华人民共和国档案法》的违法行为，予以审查，决定是否立案。\n2.调查责任：对受理的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。适用简易程序的可由一名执法人员当场作出处罚决定；适用一般程序的，执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人陈述和申辩。执法人员应保守有关秘密。\n3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。\n4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书笔录，送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作《行政处罚听证告知书》。\n5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。\n6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。\n7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。\n8.其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                     （一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；                                                                                                                                             （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；                                                                                                                                      （三）违反法定的行政处罚程序的；                                                                                                                                               （四）未执行罚款收缴有关规定自行收缴罚款的；                                                                                                                                              （五）实施行政处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；                                                                                          （六）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；                                                                                                                           （七）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴罚款据为已有的：                                                                                                                     （八）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；                                                                                                                 （九）对已发生的违法行为不依法予以制止、不按规定处罚的；                                                                                                                                （十）其他违法实施行政处罚的。"]
[23,"行政处罚","对在利用县档案馆档案中，擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的处罚","430275002W03","《中华人民共和国档案法》第五章第二十四条第一款第（二）项：有下列行为之一的，由县级以上人民政府档案行政管理部门、有关主管部门对直接负责的主管人员或者其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任；（二）擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案的；第二款：在利用档案馆的档案中，有前款第一项、第二项、第三项违法行为的，由县级以上人民政府档案行政管理部门给予警告，可以并处处罚；造成损失的，责令赔偿损失。《〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第四章第二十四条第一款第（一）项：公布属于国家所有的档案，按照下列规定办理；（一）保存在档案馆的，由档案馆公布；必要时，应当征得档案形成单位同意或者报经档案形成单位的上级主管机关同意后公布；《〈中华人民共和国档案法〉实施办法》第五章第二十八条：《档案法》第二十四条第二款、第三款规定的罚款数额，根据有关档案的价值和数量，对单位为1万元以上10 万元以下，对个人为 500 元以上5000元以下。","1.立案责任：发现涉嫌违反《中华人民共和国档案法》的违法行为，予以审查，决定是否立案。\n2.调查责任：对受理的案件，指定专人负责，及时组织调查取证，与当事人有直接利害关系的应当回避。适用简易程序的可由一名执法人员当场作出处罚决定；适用一般程序的，执法人员不得少于两人，调查时应出示执法证件，允许当事人陈述和申辩。执法人员应保守有关秘密。\n3.审查责任：对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等方面进行审查，提出处理意见（主要证据不足时，以适当的方式补充调查）。\n4.告知责任：作出行政处罚决定前，应制作行政处罚告知书笔录，送达当事人，告知违法事实及其享有的陈述、申辩等权利。符合听证规定的，制作《行政处罚听证告知书》。\n5.决定责任：制作行政处罚决定书，载明行政处罚告知、当事人陈述申辩或者听证情况等内容。\n6.送达责任：行政处罚决定书按法律规定的方式送达当事人。\n7.执行责任：依照生效的行政处罚决定，自觉履行或强制执行。\n8.其他：法律法规规章规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：                                                                                                                     （一）没有法定的行政处罚依据实施行政处罚的；                                                                                                                                             （二）擅自改变行政处罚种类、幅度的；                                                                                                                                      （三）违反法定的行政处罚程序的；                                                                                                                                               （四）未执行罚款收缴有关规定自行收缴罚款的；                                                                                                                                              （五）实施行政处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的；                                                                                          （六）将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的；                                                                                                                           （七）利用职务上的便利，索取、收受他人财物或者将收缴罚款据为已有的：                                                                                                                     （八）对应当依法移交司法机关追究刑事责任而不移交，以行政处罚代替刑罚的；                                                                                                                 （九）对已发生的违法行为不依法予以制止、不按规定处罚的；                                                                                                                                （十）其他违法实施行政处罚的。"]
[24,"行政检查","权限内档案执法监督检查","430675001W00","《档案执法监督检查工作暂行规定》（国家档案局令第4号）第二条 本规定所称档案执法监督检查，是指各级档案主管部门对贯彻实施档案法规的监督检查以及依法对违反档案法规行为的查处。第四条 国家档案局和省、自治区、直辖市档案局应设档案执法监督检查机构，计划单列市、省（自治区）辖市、行署和县级档案主管部门应设档案执法监督检查机构或监督检查员，负责组织、协调各自管辖范围内的档案执法监督检查工作。第八条 县级以上档案主管部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。","1.检查责任：定期对档案执法监督检查情况进行检查。\n2.处置责任：对发现的问题，作出相应的处理措施，及时查处违法行为。\n3.其他：法律法规规章文件规定应履行的责任。","因不履行或不正确履行职权，应对行政机关及其工作人员问责的情形：\n(一)无法定依据或超越法定权限实施监督检查的;\n(二)无具体理由、事项、内容实施监督检查的;\n(三)违反法定程序实施监督检查的;\n(四)放弃、推诿、拖延、拒绝履行监督检查职责的;\n(五)对检查中发现的违法行为隐瞒、包庇、袒护、纵容,不予制止和纠正的;\n(六)其他违反行政监督检查工作规定,损害行政相对人合法权益的。 "]
["注：1.“实施依据”应规范填写依据名称、条款及具体内容；依据要注明实施、修改的文号及时间。\n    2.“责任事项”应写明受理、审查、决定、送达、事后监管等环节的具体责任；“追责情形”应写明因不履行或不正确履行职责，政府部门及相关工作人员应承担相应责任的情形。\n    3.为便于统计，此表格请用Excel填报。\n"]